作者：北京理工大學 吳 楊

強大的基礎(chǔ)科學研究能力，不僅代表了一個國家未來的創(chuàng)新潛力，同時也代表著一個國家的原始創(chuàng)新水平和可持續(xù)發(fā)展能力，是把我國建設(shè)成為科技強國的重要基石。當前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在加速演進，世界主要發(fā)達國家普遍強化了對基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略部署，全球科技競爭不斷向基礎(chǔ)研究前移，一些基本科學問題孕育重大突破。經(jīng)過多年發(fā)展，我國基礎(chǔ)科學研究已取得長足進步，但與建設(shè)世界科技強國的要求相比，短板依然突出。補齊這一短板、強化薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要健全基礎(chǔ)科學研究評價體系，鼓勵培養(yǎng)更多頂尖人才和團隊，從而全面增強科技創(chuàng)新能力，在新一輪全球競爭中贏得戰(zhàn)略主動。近日科技部等5部門印發(fā)的《加強“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》強調(diào)，要“建立有利于原始創(chuàng)新的評價制度”，這為解決我國基礎(chǔ)研究缺少“從0到1”原創(chuàng)性成果的問題提供了重要支持。當前和今后一個時期，我們要盡快健全完善基礎(chǔ)研究評價體系，并對此進行科學規(guī)劃和深入思考。

（一）

科研評價是基礎(chǔ)研究創(chuàng)新活動的風向標，健全的科研評價體系不僅能有效提升我國基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力，也能為管理部門提供及時有效的科研發(fā)展信息?？梢哉f，進行基礎(chǔ)研究創(chuàng)新評價體系設(shè)計是促進生產(chǎn)力水平提升的重要環(huán)節(jié)?；A(chǔ)研究的主體包括大學、科研院所以及企業(yè)，以下統(tǒng)稱為“創(chuàng)新主體”。為了充分發(fā)揮基礎(chǔ)科學研究評價體系對創(chuàng)新主體的重要引領(lǐng)作用，需要處理好以下三個方面的關(guān)系：

一是處理好基礎(chǔ)研究評價指標設(shè)計過程中成果價值與外顯指標的關(guān)系。創(chuàng)新主體應(yīng)以創(chuàng)新為導向。基礎(chǔ)研究任何原創(chuàng)成果的價值都要根據(jù)其自身的創(chuàng)新性、前沿性、實效性及未來發(fā)展?jié)摿M行判斷。創(chuàng)新成果的評價不能簡單用數(shù)量和表格數(shù)據(jù)等外顯評價指標進行判識，也不應(yīng)只參考科研成果當前的知識價值，而要把成果的創(chuàng)新程度和潛力價值放在重要位置來考察。

二是處理好基礎(chǔ)研究評價過程中的原則性與創(chuàng)新性的關(guān)系。構(gòu)建基礎(chǔ)研究評價體系是為了激發(fā)科研工作者的創(chuàng)新動力，營造鼓勵自由探索、支持原始創(chuàng)新、允許失敗的良好科研氛圍?；A(chǔ)研究評價不能僵化地遵循行政原則及側(cè)重于科研管理的規(guī)范，應(yīng)不斷進行動態(tài)調(diào)整和實時更新，以適應(yīng)創(chuàng)新規(guī)律，更好推動學科發(fā)展和學術(shù)生態(tài)環(huán)境建設(shè)。

三是處理好基礎(chǔ)研究評價體系構(gòu)建過程中國家戰(zhàn)略需求、學術(shù)思想、創(chuàng)新主體理想規(guī)劃等的關(guān)系。我國經(jīng)濟社會發(fā)展已步入對基礎(chǔ)研究成果需求的密集期，建設(shè)世界科技強國是黨中央在新的歷史起點上作出的重大戰(zhàn)略決策，這對基礎(chǔ)研究提出迫切需求。因此在科研評價體系構(gòu)建過程中，應(yīng)進行多層次多角度設(shè)計，既鼓勵科研工作者研究領(lǐng)域主動聚焦國家重大戰(zhàn)略需求，也為相關(guān)學科領(lǐng)域進行原始創(chuàng)新提供廣闊空間。

（二）

健全基礎(chǔ)研究評價體系的體制機制，可以從四個方面入手：

一是以貢獻度、開放度、創(chuàng)新潛力為導向進行基礎(chǔ)研究創(chuàng)新評價體系總體設(shè)計?；A(chǔ)研究是科技進步和科技創(chuàng)新的先導和源泉。基礎(chǔ)研究創(chuàng)新評價體系總體設(shè)計應(yīng)以貢獻度、開放度、創(chuàng)新潛力三個維度為導向。貢獻度主要體現(xiàn)基礎(chǔ)研究某學科目前現(xiàn)狀與未來發(fā)展對國家（區(qū)域）戰(zhàn)略的知識支撐；開放度主要體現(xiàn)創(chuàng)新主體與國內(nèi)外大學、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)的合作狀態(tài)和交流程度；創(chuàng)新潛力主要體現(xiàn)創(chuàng)新主體基礎(chǔ)研究的優(yōu)勢、特色、未來發(fā)展?jié)摿翱鐚W科合作機會。從以上三個維度進行基礎(chǔ)研究創(chuàng)新評價體系總體設(shè)計，推動我國原始創(chuàng)新能力實現(xiàn)高效高質(zhì)提升。

二是將科研質(zhì)量和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力納入基礎(chǔ)研究創(chuàng)新評價指標體系?；A(chǔ)研究創(chuàng)新評價指標體系應(yīng)主要考察“質(zhì)量”，強調(diào)原始創(chuàng)新成果的前沿性和國際影響力。同時還應(yīng)考慮將“解決經(jīng)濟社會發(fā)展問題及與社會實際需求匹配的能力”納入評價體系之中，考察部分基礎(chǔ)研究成果是否解決“關(guān)鍵科學問題”、是否有支撐“應(yīng)用領(lǐng)域的核心技術(shù)”。

三是優(yōu)化參評人員結(jié)構(gòu)，擴展同行評議中評委專業(yè)領(lǐng)域?；A(chǔ)研究評審專家中應(yīng)擴大同行評議的專家范圍。考慮到基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果對不同行業(yè)發(fā)展和不同領(lǐng)域都可能有貢獻作用，因此基礎(chǔ)研究原創(chuàng)成果的評鑒應(yīng)由多層次多領(lǐng)域的專業(yè)人士共同參加，參評專家不僅由本學科的專家組成，還應(yīng)根據(jù)參評創(chuàng)新主體的目標定位，邀請技術(shù)人員、跨學科研究者、科研成果應(yīng)用者、企業(yè)家等共同參加，使基礎(chǔ)研究部分成果與創(chuàng)新應(yīng)用更加緊密結(jié)合。

四是堅持同行評議與科研創(chuàng)新成果計量相結(jié)合。健全基礎(chǔ)研究評價體系，關(guān)鍵是要樹立正確的評價導向。一方面，要鼓勵高?？蒲腥藛T發(fā)表高水平、高質(zhì)量、有創(chuàng)新價值、體現(xiàn)服務(wù)貢獻的學術(shù)論文，在國際學術(shù)界發(fā)出中國聲音；另一方面，不能簡單以SCI論文相關(guān)指標來判斷創(chuàng)新水平，而應(yīng)通過定性與定量相結(jié)合的綜合評價方式，讓評價更加突出科學精神、創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻。在這一過程中，既要針對不同類型的科研工作，提出各自評價的側(cè)重點，明確論文在其中的不同權(quán)重，還要完善學術(shù)同行評價，引導評審專家負責任地提供專業(yè)評議意見，并倡導建立評審專家評價信譽制度。要通過規(guī)范評價評審工作，大力減少評估評審事項，實行代表作評價，并遵循同行評價原則等，形成同行評議與科研創(chuàng)新成果計量相結(jié)合的科學評價體系。