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證監(jiān)會對2宗案件作出行政處罰
新華社北京8月11日電(記者王都鵬、劉慧)中國證監(jiān)會11日通報,近日,證監(jiān)會依法對2宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗內(nèi)幕交易案,1宗操縱市場案。
1宗內(nèi)幕交易案中,寧波東方電纜股份有限公司財務總監(jiān)柯某、參與并主要負責東方電纜2014年年報現(xiàn)場審計工作的金某華系東方電纜2014年年度利潤分配方案這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),金國強與金某華存在通訊聯(lián)絡(luò),金國強買入“東方電纜”23.59萬股,獲利約184.5萬元。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),李廣明在聽說東方電纜有高送轉(zhuǎn)的消息后,向徐曉光咨詢 “東方電纜”的購買建議,后徐曉光主動與柯某通話,李廣明全程在場。之后徐曉光買入“東方電纜”約7.38萬股,獲利約75.7萬元;李廣明買入“東方電纜”1.4萬股,獲利約9.2萬元。依據(jù)證券法,證監(jiān)會決定沒收金國強違法所得約184.5萬元,并處以約553.7萬元罰款;沒收李廣明違法所得約9.2萬元,并處以約27.7萬元罰款;沒收徐曉光違法所得約75.7萬元,并處以約227.1萬元罰款。
1宗操縱市場案中,恒康醫(yī)療集團股份有限公司控股股東及實際控制人闕文彬與蝶彩資產(chǎn)管理(上海)有限公司、蝶彩資產(chǎn)實際控制人謝風華合謀,利用作為上市公司控股股東及實際控制人具有的信息優(yōu)勢,控制恒康醫(yī)療密集發(fā)布利好信息,人為操縱信息披露的內(nèi)容和時點,未及時、真實、準確、完整披露對恒康醫(yī)療不利的信息,夸大恒康醫(yī)療研發(fā)能力,選擇時點披露恒康醫(yī)療已有的重大利好信息,借“市值管理”名義,行操縱股價之實。依據(jù)證券法,證監(jiān)會決定沒收蝶彩資產(chǎn)違法所得4858萬元,并處以9716萬元罰款;對謝風華給予警告,并處以60萬元罰款;沒收闕文彬違法所得約304.1萬元,并處以約304.1萬元罰款。同時,對謝風華采取終身證券市場禁入措施。(完)
編輯:周佳佳
關(guān)鍵詞:證監(jiān)會 2宗案件 行政處罰