資料圖。 

　　中新網(wǎng)11月7日電 (陳鴻燕) 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，證監(jiān)會(huì)6日召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，宣布暫停了4個(gè)月的IPO重新啟動(dòng)，此前暫緩發(fā)行的28家公司將按現(xiàn)行制度恢復(fù)發(fā)行。值得注意的是，“打新”有了新的玩法，現(xiàn)行的新股申購(gòu)預(yù)先繳款制度將被取消，改為定配售數(shù)量后再繳款。

　　證監(jiān)會(huì)將重啟IPO 先恢復(fù)28家公司發(fā)行

　　7月4日晚間，上交所和深交所披露了28家公司的暫緩發(fā)行公告。彼時(shí)，A股正經(jīng)歷著一波“雪崩式”下跌。自6月15至7月3日IPO暫停前，滬指已累計(jì)下跌近1500點(diǎn)，跌幅接近30%。在市場(chǎng)信心降至冰點(diǎn)時(shí)，管理層陸續(xù)出臺(tái)了一系列穩(wěn)定市場(chǎng)的措施，為維穩(wěn)市場(chǎng)，監(jiān)管層再下“猛藥”，7月4日夜間，28家公司被宣布暫緩發(fā)行，就連7月3日已發(fā)新股的申購(gòu)款也要退還給投資者。消息宣布后的第四個(gè)交易日，A股“止瀉”，隨后維持了一個(gè)多月的箱體震蕩行情，直至第二波調(diào)整來(lái)臨。

　　公開(kāi)資料顯示，28家公司中，井神股份、邦寶益智、思維列控、安記食品、乾景園林、道森股份、桃李面包、博敏電子、中新科技、讀者傳媒等10家擬在上交所上市；高科石化、銀寶山新、美尚生態(tài)、盛天網(wǎng)絡(luò)、通合科技、凱龍股份、可立克、奇信股份、潤(rùn)欣科技、中堅(jiān)科技、富祥股份、山鼎設(shè)計(jì)、華自科技、華源 包裝、中科創(chuàng)達(dá)、久遠(yuǎn)銀海、三夫戶外、萬(wàn)里石等18家公司擬在深交所上市。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，目前股票市場(chǎng)已經(jīng)進(jìn)入了自我恢復(fù)和自我調(diào)節(jié)的階段，此時(shí)恢復(fù)新股發(fā)行將有利于增強(qiáng)市場(chǎng)活力，修復(fù)市場(chǎng)功能。

　　鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)還將發(fā)布進(jìn)一步的改革和完善新股發(fā)行制度的政策措施。針對(duì)此前巨額打新資金對(duì)貨幣市場(chǎng)造成的影響，證監(jiān)會(huì)將取消現(xiàn)行的新股申購(gòu)預(yù)先繳款制度，改為定配售數(shù)量后再繳款。此次完善新股發(fā)行制度后，公開(kāi)發(fā)行2000萬(wàn)股以下的小盤(pán)股發(fā)行一律取消詢(xún)價(jià)環(huán)節(jié)，由發(fā)行人、承銷(xiāo)商協(xié)商定價(jià)，直接向網(wǎng)上投資者定價(jià)發(fā)行。

　　銀河、申萬(wàn)宏源、中信建投三家券商被暫停開(kāi)戶一個(gè)月

　　日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)7家證券、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。7家機(jī)構(gòu)包括3家券商，1家基金公司，3家基金公司子公司。

　　鄧舸表示，對(duì)銀河證券、申萬(wàn)宏源、中信建投采取暫停新開(kāi)證券賬戶1個(gè)月的監(jiān)管措施；對(duì)深圳融通資本財(cái)富管理有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)富安達(dá)基金、銀河資本資產(chǎn)管理有限公司、北京千石創(chuàng)富資本管理有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資管計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會(huì)首次對(duì)6宗新三板涉嫌違法案件履行事先告知程序

　　此外，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了集中對(duì)8宗案件作出的行政處罰決定，以及證監(jiān)會(huì)首次對(duì)6宗涉新三板違法違規(guī)案件履行行政處罰事先告知程序的具體情況。

　　8宗案件包括3宗違法減持案件，2宗短線交易案件，2宗操縱市場(chǎng)案件，1宗編造虛假信息案件。這些案件共涉及4家法人、9名自然人。

　　鄧舸透露，近期，證監(jiān)會(huì)首次對(duì)6宗涉新三板違法違規(guī)案件履行行政處罰事先告知程序。6宗案件中，包括1宗大股東違法減持案，2宗信息披露違規(guī)案，3宗操縱股票案。

　　鄧舸表示，柳某及妻子汪某違規(guī)減持“奧美格”股份案件，是證監(jiān)會(huì)作出針對(duì)新三板掛牌公司大股東違法違規(guī)減持行為的首個(gè)行政處罰。

　　他指出，新三板市場(chǎng)是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的重要領(lǐng)域，必須依法實(shí)施有效監(jiān)管。新三板市場(chǎng)的信息披露、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)的違法違規(guī)行為，應(yīng)比照《證券法》相關(guān)規(guī)定予以查處，證監(jiān)會(huì)將采取與主板市場(chǎng)統(tǒng)一的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，形成對(duì)新三板市場(chǎng)違法行為的有效震懾。

　　場(chǎng)外配資清理工作基本完成 清理5754個(gè)賬戶

　　證監(jiān)會(huì)之前發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》和《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》，明確了對(duì)違反證券賬戶實(shí)名制、未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)的活動(dòng)予以清理整頓的規(guī)定。此后，證監(jiān)會(huì)以加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理為切入點(diǎn)，妥善推進(jìn)股票市場(chǎng)場(chǎng)外配資賬戶清理工作。鄧舸介紹，截至目前，證券公司已基本完成清理場(chǎng)外配資相關(guān)工作，共清理了5754個(gè)場(chǎng)外配資賬戶，其中12%的賬戶以銷(xiāo)戶方式清理，其他均采用合法合規(guī)方式承接。

　　鄧舸指出，當(dāng)前，場(chǎng)外配置活動(dòng)出現(xiàn)了變換花樣與手法的情形，如利用一人多戶、線上轉(zhuǎn)線下，借道私募基金專(zhuān)戶等方式從事股票配資活動(dòng)，隱蔽性、欺騙性強(qiáng)，損害了投資者合法權(quán)益。

　　鄧舸強(qiáng)調(diào)，有關(guān)各方都必須遵守法律法規(guī)，嚴(yán)禁各種形式的非法證券活動(dòng)，證券公司要履行審核把關(guān)責(zé)任，發(fā)現(xiàn)場(chǎng)外配資活動(dòng)，應(yīng)及時(shí)停止相關(guān)服務(wù)并報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。對(duì)繼續(xù)從事場(chǎng)外配資的單位、機(jī)構(gòu)和個(gè)人，證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)肅查處，涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)。

　　并購(gòu)重組審批方案優(yōu)化 三項(xiàng)審批改為并聯(lián)審批

　　鄧舸介紹，自11月9日起，證監(jiān)會(huì)將實(shí)施經(jīng)過(guò)優(yōu)化的并購(gòu)重組全流程審核工作方案。該方案包括改進(jìn)審核模式和調(diào)整審核重心、優(yōu)化內(nèi)部審核流程、加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管、嚴(yán)格審核紀(jì)律等六方面核心內(nèi)容。

　　據(jù)悉，自11月9日后受理的并購(gòu)重組申請(qǐng)將按照新流程審核。11月9日之前已受理的并購(gòu)重組申請(qǐng)，將繼續(xù)按照原流程審核。

　　在強(qiáng)化事中事后監(jiān)管方面，要加大內(nèi)幕交易查處力度，遏制利用并購(gòu)重組信息炒作、套利行為。日常監(jiān)管集中關(guān)注并購(gòu)重組信息披露，對(duì)信息披露不真實(shí)、忽悠式重組、不履行重組承諾、財(cái)務(wù)欺詐、侵害投資者權(quán)益等違法違規(guī)行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)肅查處。

　　在推進(jìn)上市公司并購(gòu)重組并聯(lián)審批方面，鄧舸表示，由工信部牽頭，會(huì)同發(fā)改委、商務(wù)部及證監(jiān)會(huì)等部門(mén)，共同研究制定了上市公司并聯(lián)審核方案，于2014年10月24日正式施行，不再將發(fā)改委境外項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案、商務(wù)部經(jīng)營(yíng)者集中審查和外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資上市公司核準(zhǔn)等3項(xiàng)行政許可，作為并購(gòu)重組前置條件，改為并聯(lián)審批。

　　行政處罰聽(tīng)證新規(guī)則發(fā)布 11月4日施行

　　鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)已發(fā)布重新制定的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則》，自12月4日起施行。

　　以保障證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，《聽(tīng)證規(guī)則》共27條，主要內(nèi)容包括：規(guī)則適用范圍，聽(tīng)證處罰范圍，行政相對(duì)人權(quán)利，新增部分規(guī)則制度。此外，《聽(tīng)證規(guī)則》還對(duì)公開(kāi)聽(tīng)證、當(dāng)事人義務(wù)、證監(jiān)會(huì)職責(zé)等事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)定。

　　重新制定的《聽(tīng)證規(guī)則》擴(kuò)大了聽(tīng)證處罰范圍，一是新增5類(lèi)可以要求聽(tīng)證的行政處罰，如吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證、暫停期貨從業(yè)資格等，二是調(diào)整經(jīng)濟(jì)制裁類(lèi)聽(tīng)證，三是新增聽(tīng)證范圍例外條款。

　　重新制定的《聽(tīng)證規(guī)則》更加強(qiáng)調(diào)保護(hù)行政相對(duì)人權(quán)利，一是以獨(dú)立條文列舉行政相對(duì)人權(quán)利，新增行政相對(duì)人可申請(qǐng)查閱證據(jù)的權(quán)利，二是新增告知“行政相對(duì)人權(quán)利和義務(wù)”、“聽(tīng)證主持人和聽(tīng)證員名單”，保障行政相對(duì)人更充分有效行使申辯權(quán)。