辦案困境亟待破解

　　執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不夠統(tǒng)一，投資者訴求不理性，相關(guān)部門(mén)未形成打擊合力

　　隨著非法集資類犯罪手段不斷翻新，證據(jù)審查認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策把握等方面執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不夠統(tǒng)一，部分投資者訴求不理性等，辦理此類案件的難度也愈來(lái)愈大。

　　以該院辦理的馬某等29人非法吸存一案為例，該案29名嫌疑人包含公司高管、部門(mén)總監(jiān)、講師及代理商各個(gè)層級(jí)的人員，同一層級(jí)的人員有的在非吸核心部門(mén)任職，有的在財(cái)務(wù)、后勤等服務(wù)部門(mén)任職，如何對(duì)每一名犯罪嫌疑人都能作出與其罪責(zé)相適應(yīng)的處理意見(jiàn)，是擺在檢察機(jī)關(guān)面前的一道難題。經(jīng)過(guò)認(rèn)真審查，檢察機(jī)關(guān)本著寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，充分考慮嫌疑人的任職部門(mén)、任職級(jí)別、任職時(shí)間、吸存金額或提供幫助的吸存金額、非法獲利與退贓情況等多方面因素，作出7人起訴、11人相對(duì)不起訴、建議公安機(jī)關(guān)撤回11人的決定。

　　近幾年來(lái)，投資者在表達(dá)訴求的方式和訴求內(nèi)容較之前發(fā)生很多變化，對(duì)檢察機(jī)關(guān)化解社會(huì)矛盾的能力提出新要求。比如，投資者由最初希望司法機(jī)關(guān)和政府相關(guān)部門(mén)能夠幫助返還本金到現(xiàn)在強(qiáng)烈要求全部返本付息。

　　“在涉眾型非法集資案件中，幾乎沒(méi)有投資者能夠完全挽回?fù)p失，最終可能血本無(wú)歸。但投資者在司法認(rèn)定中，并不等同于‘被害人’。”李曉娟解釋，去年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部印發(fā)《關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》明確了投資者獲得返本付息后付息部分的非法性，均可以說(shuō)明投資者是非法吸收存款行為的參與人，投資者的參與對(duì)市場(chǎng)金融秩序的破壞也發(fā)揮了作用，故不同于其他刑事案件中純正的“被害人”。因此賦予投資者“被害人”的法律身份，不利于警醒既遂投資者及觀望投資者。

　　雖然投資者不被司法機(jī)關(guān)認(rèn)定為“被害人”，但檢察機(jī)關(guān)力將投資者的損失降到最小程度。如案件受理后，辦案檢察官會(huì)及時(shí)、全面開(kāi)展凍結(jié)工作，將審核涉案賬目、確定案款去向等工作前置。另外，檢察機(jī)關(guān)通過(guò)提前介入偵查，幫助偵查人員提高對(duì)涉案錢款支出去向的證據(jù)固定能力，及時(shí)固定賬戶的所有人、管理人、經(jīng)手人的證言，厘清某些可疑賬戶是否涉案，對(duì)涉案錢款擴(kuò)大凍結(jié)范圍從而減少經(jīng)濟(jì)損失。

　　非法集資類案件居高不下，與司法部門(mén)尚未形成打擊合力不無(wú)關(guān)系。對(duì)此，郭佳建議，司法機(jī)關(guān)應(yīng)利用既有的協(xié)作配合機(jī)制，加強(qiáng)與“CBD”等涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪高發(fā)區(qū)域的政府職能部門(mén)的溝通聯(lián)系，敦促相關(guān)行政部門(mén)對(duì)轄區(qū)內(nèi)“投資理財(cái)公司”“投資咨詢公司”定期排查，重點(diǎn)關(guān)注運(yùn)作異常公司，做好非法吸收公眾存款犯罪預(yù)防工作。同時(shí)，通過(guò)“兩法銜接平臺(tái)”等現(xiàn)有機(jī)制，及時(shí)加強(qiáng)與金融部門(mén)溝通聯(lián)系，一方面通過(guò)協(xié)商研討、介入偵查、通報(bào)反饋等方式共同研究非法吸收公眾存款犯罪涉及的金融專業(yè)性問(wèn)題，移交非法吸收公眾存款案件中發(fā)現(xiàn)的銀行、證券、保險(xiǎn)等金融領(lǐng)域在職員工參與介紹投資線索，另一方面促使有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)金融監(jiān)管，從公司注冊(cè)審核、銀行賬戶監(jiān)管等方面加強(qiáng)入手，形成公安、工商、稅務(wù)、證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等部門(mén)信息互通和執(zhí)法聯(lián)動(dòng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)非法吸收公眾存款類案件“打早、打準(zhǔn)、打好”。

　　日前，朝陽(yáng)區(qū)檢察院聯(lián)合朝陽(yáng)區(qū)公安分局、朝陽(yáng)區(qū)法院、朝陽(yáng)區(qū)金融服務(wù)辦公室，牽頭制定了《涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件辦案指南》，進(jìn)一步規(guī)范涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件辦理，以應(yīng)對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪持續(xù)高發(fā)的嚴(yán)峻形勢(shì)，依法懲治涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪，保護(hù)人民群眾的合法權(quán)益。徐日丹　張劍