連日來(lái)，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐建行紀(jì)檢監(jiān)察組指導(dǎo)甘肅等分行紀(jì)委對(duì)投行業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，范圍覆蓋所有投行業(yè)務(wù)板塊，聚焦監(jiān)管重點(diǎn)，進(jìn)一步查漏補(bǔ)缺，防范化解新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)前，金融行業(yè)改革、轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新催生了種類繁多的新興業(yè)務(wù)和金融衍生產(chǎn)品。從近年來(lái)銀行業(yè)查處的違紀(jì)違法案件來(lái)看，新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域案件時(shí)有發(fā)生，此類案件呈現(xiàn)出隱蔽性強(qiáng)、案情復(fù)雜、涉案金額大、查處難度高等特點(diǎn)，容易引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)上述問(wèn)題，駐建行紀(jì)檢監(jiān)察組結(jié)合實(shí)際，面向全行印發(fā)監(jiān)督方案，部署開(kāi)展新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域監(jiān)督。

明確監(jiān)督重點(diǎn)，駐建行紀(jì)檢監(jiān)察組督促資管、投行等部門摸清新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。一方面，對(duì)存量問(wèn)題業(yè)務(wù)逐一“排雷”，緊盯形成損失、涉及法律糾紛的業(yè)務(wù)，收費(fèi)、投向、風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品等存在異常的業(yè)務(wù)，以及經(jīng)營(yíng)指標(biāo)異常變化的機(jī)構(gòu)，關(guān)注背后可能隱藏的利益輸送和腐敗問(wèn)題。另一方面，對(duì)條線管理風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行排查，聚焦業(yè)務(wù)制度、業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)操作、系統(tǒng)功能等，評(píng)估關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管控的有效性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患。

駐建行紀(jì)檢監(jiān)察組督促內(nèi)控合規(guī)管理部門深入剖析相關(guān)新興業(yè)務(wù)案件風(fēng)險(xiǎn)，提升內(nèi)控合規(guī)管理效能。督促提升內(nèi)控合規(guī)管理的前瞻性，增強(qiáng)事前防控問(wèn)題和事中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題能力。對(duì)業(yè)務(wù)部門的授權(quán)、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)等重要環(huán)節(jié)開(kāi)展檢查和評(píng)估，及時(shí)查找內(nèi)控缺陷，督促?gòu)闹贫葯C(jī)制上進(jìn)行根源性整改，切實(shí)防范崗位制衡失效等問(wèn)題發(fā)生。

此外，針對(duì)業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)排查和整改工作，該紀(jì)檢監(jiān)察組認(rèn)真梳理要點(diǎn)開(kāi)展監(jiān)督檢查，重點(diǎn)關(guān)注規(guī)模快速增長(zhǎng)、行業(yè)過(guò)度集中等機(jī)構(gòu)，從資金損失、異常行為、業(yè)務(wù)違規(guī)著手，深入查找問(wèn)題。注重與金融科技、審計(jì)、合規(guī)部門形成監(jiān)督合力，督促加強(qiáng)系統(tǒng)建設(shè)，促進(jìn)新興業(yè)務(wù)線上辦理、線上管控，提升監(jiān)督質(zhì)效。（通訊員 范錚棟 張凱希）