人民網(wǎng)北京8月6日電 （黃盛）為促進我國債券市場信用評級行業(yè)規(guī)范發(fā)展，近日，人民銀行（以下簡稱“央行”）會同國家發(fā)展改革委、財政部、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于促進債券市場信用評級行業(yè)健康發(fā)展的通知》（以下簡稱《通知》）。 

據(jù)了解，在今年3月28日，央行就會同發(fā)改委、財政部、銀保監(jiān)會和證監(jiān)會起草了《關(guān)于促進債券市場信用評級行業(yè)高質(zhì)量健康發(fā)展的通知（征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》），向社會公開征求意見。此次《通知》則是《征求意見稿》在廣納社會建議基礎(chǔ)上形成。

《通知》從加強評級方法體系建設(shè)、完善公司治理和內(nèi)部控制機制、強化信息披露等方面對信用評級機構(gòu)提出了明確要求，同時強調(diào)優(yōu)化評級生態(tài)，嚴格對信用評級機構(gòu)監(jiān)督管理。

對此，業(yè)內(nèi)人士表示，央行會同相關(guān)部門共同加強債券市場評級行業(yè)監(jiān)督管理，意在進一步推動評級監(jiān)管統(tǒng)一，真正發(fā)揮評級機構(gòu)債券市場“看門人”的作用。

中國人民銀行副行長潘功勝曾在央行組織召開的信用評級行業(yè)發(fā)展座談會上表示，近年來，我國評級行業(yè)在統(tǒng)一規(guī)則、完善監(jiān)管、對外開放等方面取得長足進步，但也存在評級虛高、區(qū)分度不足、事前預(yù)警功能弱等問題，制約了我國債券市場的高質(zhì)量發(fā)展。

據(jù)央行前不久公布的金融市場運行情況顯示，截至2021年6月末，債券市場托管余額為123.6萬億元。其中，公司信用類債券托管余額達29.3萬億元。

在債券規(guī)模繼續(xù)快速增長的同時，信用類債券違約事件時有發(fā)生，而信用評級機構(gòu)揭示信用風(fēng)險的能力沒有及時發(fā)揮。中泰證券固收首席分析師周岳統(tǒng)計顯示，今年上半年，債券市場共有109只信用債發(fā)生違約，涉及債券余額1168億元。截至2021年6月30日，信用債市場共有191家主體、684只債券發(fā)生違約（含展期），違約總金額5727.30億元。

潘功勝認為，信用評級是債券市場的重要基礎(chǔ)性制度安排，關(guān)系到資本市場健康發(fā)展大局。評級行業(yè)應(yīng)認真總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，堅持職業(yè)操守，勤勉盡責(zé)，努力提高評級能力，提升評級質(zhì)量。監(jiān)管機構(gòu)、發(fā)行人、投資人等各方應(yīng)各盡其責(zé)，共同推動我國評級行業(yè)健康發(fā)展。

光大銀行金融市場部分析師周茂華表示，信用評級機構(gòu)是債券市場重要的基礎(chǔ)設(shè)施之一，其作用在于降低市場風(fēng)險不對稱，并提出風(fēng)險預(yù)警，為投資者決策提供參考，是影響市場資源有效配置的重要環(huán)節(jié)之一。

也正因此，監(jiān)管層多次加強市場處罰力度、完善債券市場信用評級制度建設(shè)。特別是去年年底以來，證監(jiān)會、中國銀行間市場交易商協(xié)會針對引起市場廣泛關(guān)注的永煤控股、華晨集團債券發(fā)行相關(guān)中介機構(gòu)，進行了處罰和自律處分。同時，中國銀行間市場交易商協(xié)會修訂《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商盡職調(diào)查指引》，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》，以及今年7月中辦、國辦印發(fā)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（以下簡稱《意見》），均對信用債制度及債券市場各類違法行為的打擊制度進行完善。

特別是中辦、國辦印發(fā)的《意見》明確指出，強化對債券市場的統(tǒng)一執(zhí)法，重點打擊欺詐發(fā)行債券、信息披露造假、中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)等違法行為。

此次《通知》發(fā)布之際，央行也表示，將繼續(xù)會同有關(guān)部門加強對信用評級行業(yè)的監(jiān)督管理，推動信用評級機構(gòu)切實發(fā)揮債券市場“看門人”作用，助力債券市場持續(xù)健康發(fā)展。