中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布多項(xiàng)CDR管理規(guī)定 設(shè)定嚴(yán)格試點(diǎn)選取標(biāo)準(zhǔn)

中新社北京6月7日電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)6日晚間正式發(fā)布一系列新規(guī)。證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，這一系列制度的發(fā)布實(shí)施，既為創(chuàng)新企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證(即CDR)做好了制度安排，也有助于完善資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，健全資本市場(chǎng)機(jī)制，發(fā)揮資本市場(chǎng)投融資功能，進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展。

新規(guī)包括《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)》(下稱《管理辦法》)以及《試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證并上市監(jiān)管工作實(shí)施辦法》等多項(xiàng)配套規(guī)則，同時(shí)修改并發(fā)布了《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》(下稱《首發(fā)辦法》)等文件。

《管理辦法》明確了存托憑證的法律適用和基本監(jiān)管原則，對(duì)存托憑證的發(fā)行、上市、交易、信息披露制度等作出了具體安排。修改后的《首發(fā)辦法》等文件，明確規(guī)定符合條件的創(chuàng)新試點(diǎn)企業(yè)不再適用有關(guān)盈利及“不存在未彌補(bǔ)虧損”的發(fā)行條件。

上述負(fù)責(zé)人表示，支持符合國(guó)家戰(zhàn)略、掌握核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的創(chuàng)新企業(yè)，在境內(nèi)資本市場(chǎng)發(fā)行股票或存托憑證，是服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提升上市公司質(zhì)量的重要舉措。

同時(shí)，為防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)設(shè)定了嚴(yán)格的試點(diǎn)企業(yè)選取標(biāo)準(zhǔn)和選取機(jī)制。擬參與試點(diǎn)的創(chuàng)新企業(yè)，經(jīng)具有經(jīng)驗(yàn)的保薦機(jī)構(gòu)本著勤勉盡責(zé)的原則，全面、審慎核查后，認(rèn)為完全符合試點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)行條件和各項(xiàng)信息披露要求的，可以向證監(jiān)會(huì)提出納入試點(diǎn)和公開(kāi)發(fā)行股票或存托憑證的申請(qǐng)。證監(jiān)會(huì)將督促企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)對(duì)投資者切實(shí)負(fù)責(zé)，并嚴(yán)格按照法律法規(guī)，強(qiáng)化試點(diǎn)企業(yè)上市后的持續(xù)監(jiān)管。

上述負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格掌握試點(diǎn)企業(yè)家數(shù)和籌資數(shù)量，合理安排發(fā)行時(shí)機(jī)和發(fā)行節(jié)奏。同時(shí)，要求發(fā)行人及其主承銷商根據(jù)企業(yè)各自情況，科學(xué)設(shè)計(jì)發(fā)行方案，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者參與詢價(jià)建立合理有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，促進(jìn)專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者積極參與、審慎報(bào)價(jià)。希望市場(chǎng)各方理性投資，不要跟風(fēng)炒作，共同推進(jìn)試點(diǎn)工作的順利開(kāi)展。(完)