中國證監(jiān)會發(fā)布多項CDR管理規(guī)定 設(shè)定嚴格試點選取標準

中新社北京6月7日電 中國證監(jiān)會6日晚間正式發(fā)布一系列新規(guī)。證監(jiān)會相關(guān)負責(zé)人表示，這一系列制度的發(fā)布實施，既為創(chuàng)新企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證(即CDR)做好了制度安排，也有助于完善資本市場結(jié)構(gòu)，健全資本市場機制，發(fā)揮資本市場投融資功能，進一步推動資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展。

新規(guī)包括《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)》(下稱《管理辦法》)以及《試點創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證并上市監(jiān)管工作實施辦法》等多項配套規(guī)則，同時修改并發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(下稱《首發(fā)辦法》)等文件。

《管理辦法》明確了存托憑證的法律適用和基本監(jiān)管原則，對存托憑證的發(fā)行、上市、交易、信息披露制度等作出了具體安排。修改后的《首發(fā)辦法》等文件，明確規(guī)定符合條件的創(chuàng)新試點企業(yè)不再適用有關(guān)盈利及“不存在未彌補虧損”的發(fā)行條件。

上述負責(zé)人表示，支持符合國家戰(zhàn)略、掌握核心技術(shù)、市場認可度高的創(chuàng)新企業(yè)，在境內(nèi)資本市場發(fā)行股票或存托憑證，是服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級、提升上市公司質(zhì)量的重要舉措。

同時，為防范風(fēng)險，保護投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會設(shè)定了嚴格的試點企業(yè)選取標準和選取機制。擬參與試點的創(chuàng)新企業(yè)，經(jīng)具有經(jīng)驗的保薦機構(gòu)本著勤勉盡責(zé)的原則，全面、審慎核查后，認為完全符合試點標準、發(fā)行條件和各項信息披露要求的，可以向證監(jiān)會提出納入試點和公開發(fā)行股票或存托憑證的申請。證監(jiān)會將督促企業(yè)和中介機構(gòu)對投資者切實負責(zé)，并嚴格按照法律法規(guī)，強化試點企業(yè)上市后的持續(xù)監(jiān)管。

上述負責(zé)人強調(diào)，證監(jiān)會將嚴格掌握試點企業(yè)家數(shù)和籌資數(shù)量，合理安排發(fā)行時機和發(fā)行節(jié)奏。同時，要求發(fā)行人及其主承銷商根據(jù)企業(yè)各自情況，科學(xué)設(shè)計發(fā)行方案，對機構(gòu)投資者參與詢價建立合理有效的激勵和約束機制，促進專業(yè)機構(gòu)投資者積極參與、審慎報價。希望市場各方理性投資，不要跟風(fēng)炒作，共同推進試點工作的順利開展。(完)