新華社香港5月3日電(記者李濱彬 顏昊)記者3日從香港交易所了解到,小米集團(tuán)當(dāng)日正式以“同股不同權(quán)”公司身份向港交所提交首次公開(kāi)募股(IPO)申請(qǐng)文件。市場(chǎng)人士認(rèn)為,以小米上市為標(biāo)志,新經(jīng)濟(jì)企業(yè)的涌入將促進(jìn)香港資本市場(chǎng)的多元化繁榮。

港交所修訂后的主板上市規(guī)則自4月30日起正式生效并開(kāi)始接受“同股不同權(quán)”架構(gòu)的公司以及生物醫(yī)藥等新經(jīng)濟(jì)公司的上市申請(qǐng),香港資本市場(chǎng)以更加開(kāi)放的懷抱迎接創(chuàng)新型公司上市。

小米是繼港交所上市制度改革后,首家采用“同股不同權(quán)”架構(gòu)申請(qǐng)新股上市的公司。根據(jù)該架構(gòu),小米股本將分為A類(lèi)股份及B類(lèi)股份,A類(lèi)股份持有人每股可投10票,而B(niǎo)類(lèi)股份持有人每股可投一票。

香港達(dá)維律師事務(wù)所高級(jí)律師黃逸宇表示,小米有望成為港交所上市的第一家“同股不同權(quán)”的公司。其在如何行使投票權(quán),以及未來(lái)超級(jí)投票權(quán)的遞減與削弱方面將有引領(lǐng)作用,也會(huì)受到市場(chǎng)監(jiān)管者的格外關(guān)注。

小米IPO申請(qǐng)書(shū)顯示,小米此次IPO募集的資金約30%用于研發(fā)及開(kāi)發(fā)核心產(chǎn)品,包括智能手機(jī)、智能電視、筆記本電腦、人工智能音箱和智能路由器;約30%用于投資擴(kuò)大及加強(qiáng)物聯(lián)網(wǎng)與生活消費(fèi)產(chǎn)品及移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)(包括人工智能)等主要行業(yè)的生態(tài)鏈;約30%用于全球擴(kuò)張。

工銀國(guó)際首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家程實(shí)表示,小米向港交所正式提交IPO申請(qǐng),是港交所《新興及創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)公司上市制度咨詢(xún)總結(jié)》實(shí)施后的里程碑式成果。小米上市有望開(kāi)啟內(nèi)地新經(jīng)濟(jì)發(fā)展和香港資本市場(chǎng)的雙贏格局。

華大證券首席宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊玉川認(rèn)為,小米有望成為港交所“同股不同權(quán)”上市第一股,市值可能達(dá)1000億美元,募集資金預(yù)計(jì)超過(guò)100億美元,不僅是2014年阿里巴巴之后全球最大的IPO,也是港交所努力爭(zhēng)取新經(jīng)濟(jì)公司來(lái)港上市的重要成果,為港交所建立新經(jīng)濟(jì)板塊開(kāi)了一個(gè)好頭。小米作為一家在新興市場(chǎng)發(fā)展良好的企業(yè),業(yè)務(wù)正高速增長(zhǎng),預(yù)計(jì)將吸引大量投資者。

小米董事長(zhǎng)雷軍在IPO申請(qǐng)文件的公開(kāi)信中表示,小米是一家以手機(jī)、智能硬件和物聯(lián)網(wǎng)為核心的互聯(lián)網(wǎng)公司。目前,小米是全球第四大智能手機(jī)制造商,并且創(chuàng)造出眾多智能硬件產(chǎn)品。

雷軍承諾,從2018年起,小米每年整體硬件業(yè)務(wù)的綜合凈利率不會(huì)超過(guò)5%;如有超出部分,小米都將回饋給用戶(hù)。

黃逸宇說(shuō),小米的招股書(shū)別出心裁地在業(yè)務(wù)介紹前刊登雷軍的公開(kāi)信,強(qiáng)調(diào)小米不是單純的硬件公司,而是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的互聯(lián)網(wǎng)公司,這符合了港交所對(duì)于新經(jīng)濟(jì)公司赴港上市開(kāi)辟特別通道的初衷。

據(jù)小米上市申請(qǐng)文件,2017年,小米集團(tuán)總收入為1146億元人民幣,同比升67.5%。