新華社北京1月6日電（記者劉慧）記者從中國證券投資基金業(yè)協(xié)會了解到，該協(xié)會對外商獨資和合資私募出臺了具體備案規(guī)則，要求申請機構應當獨立進行投資決策，不得通過境外機構或者系統(tǒng)下達交易指令。

在交易過程中，申請機構境內應當安裝系統(tǒng)終端，交易路徑透明可追、交易數據完整可查、交易流程清晰可控、交易記錄全程留痕，應當設立投資決策責任人和交易執(zhí)行責任人。

協(xié)會發(fā)布的《外商獨資和合資私募證券投資基金管理人登記備案填報說明》，還對申請機構的經營范圍、誠信信息、財務信息、出資人信息、實際控制人、高管信息等方面做出了具體規(guī)定。

對于已經在中國境內設立了從事海外投資基金管理業(yè)務的外資機構，海外投資基金管理業(yè)務與其他境內私募基金管理業(yè)務應適當隔離，不同產品的基金財產應當實現(xiàn)獨立，單獨托管，并應采取適當措施防范利益沖突。

在經營范圍上，申請機構的工商經營范圍或實際經營業(yè)務中，不應兼營可能與私募證券投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務，不應兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務，不應兼營其他非金融業(yè)務。

關于公司結構，規(guī)定要求機構申明是否存在位于中國境內的子公司、分支機構和其他關聯(lián)方，以及可能對機構擬從事的私募證券投資基金管理業(yè)務產生實質影響的境外關聯(lián)方。

證監(jiān)會在2016年6月30日宣布，作為第八輪中美戰(zhàn)略與經濟對話的成果之一，證監(jiān)會允許符合條件的外商獨資和合資企業(yè)，申請登記成為私募證券基金管理機構，在中國境內開展包括二級市場證券交易在內的私募證券基金管理業(yè)務。（完）