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中德證券因違規(guī)被罰沒600萬

2016年09月21日 16:49 | 來源：新京報
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昨日，山西證券發(fā)布公告稱，子公司中德證券收到證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》，因在昆明機床股權(quán)轉(zhuǎn)讓中，作為紫光卓遠(yuǎn)的財務(wù)顧問未勤勉盡責(zé)，信息披露出現(xiàn)重大遺漏，證監(jiān)會擬沒收中德證券300萬業(yè)務(wù)收入，并處一倍罰款。

對照《證券法》相關(guān)規(guī)定，此次對中德證券的裁量較輕。公告中稱，中德證券稱經(jīng)研究決定放棄行使陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。

公開信息顯示，中德證券注冊資本為10億元。其中，山西證券持股比例為66.7%，德意志銀行持股比例為33.3%。投行業(yè)務(wù)在山西證券處于較為重要的位置，半年報中山西證券投行業(yè)務(wù)帶來的凈利潤就占到總利潤的47%。

自8月份受證監(jiān)會立案調(diào)查以來，中德證券的投行業(yè)務(wù)就處于暫停狀態(tài)。隨著《行政處罰事先告知書》的公布，預(yù)計其投行業(yè)務(wù)即將恢復(fù)。 


編輯：薛曉鈺

關(guān)鍵詞：中德證券 證監(jiān)會 股權(quán)轉(zhuǎn)讓

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