“依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)依法對(duì)潘某違規(guī)違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利?！?/p>

　　2016年4月25日，一份行政處罰決定書(shū)在證券業(yè)引起關(guān)注。原浙江證監(jiān)局潘某進(jìn)行內(nèi)幕交易，違法持有、買(mǎi)賣(mài)股票。履行必要程序后，證監(jiān)會(huì)對(duì)其正式下達(dá)《行政處罰決定書(shū)》。此前，已對(duì)核查中發(fā)現(xiàn)的潘某操作他人證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票問(wèn)題作出處理，給予其開(kāi)除黨籍、開(kāi)除公職處分。

　　1月31日，中央第七巡視組向證監(jiān)會(huì)反饋專項(xiàng)巡視情況時(shí)，嚴(yán)肅指出其“防范廉政風(fēng)險(xiǎn)不到位，防止利益沖突機(jī)制不健全，存在滋生腐敗的隱患”。

　　“中央巡視組反饋的問(wèn)題嚴(yán)肅中肯，切中要害，令人警醒?！弊C監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席劉士余到任后立即全面了解巡視情況，全力以赴抓整改。今年2月份以來(lái)，證監(jiān)會(huì)黨委把巡視整改作為證監(jiān)會(huì)最重要最緊迫的政治任務(wù)，作為一條工作主線，嚴(yán)格按照中央的精神和要求，持續(xù)推進(jìn)，并以此推動(dòng)提升對(duì)資本市場(chǎng)的監(jiān)管能力。

　　依法監(jiān)管，依法履責(zé)。今年4月，證監(jiān)會(huì)印發(fā)了2016年度立法工作計(jì)劃，進(jìn)一步做好證券期貨監(jiān)管立法工作，證監(jiān)會(huì)擬制定、修訂的規(guī)章類立法項(xiàng)目合計(jì)26件，其中列入“力爭(zhēng)年內(nèi)出臺(tái)的重點(diǎn)項(xiàng)目”的11件，切實(shí)發(fā)揮法制對(duì)于證券期貨監(jiān)管執(zhí)法的支持、保障作用。

　　從嚴(yán)監(jiān)管，重拳治亂。上半年，證監(jiān)會(huì)受理涉嫌證券期貨違規(guī)違法線索338起，啟動(dòng)初步調(diào)查案件241起，新立案件138起。辦結(jié)立案案件101起，同比增長(zhǎng)25%，移送公安機(jī)關(guān)案件28起，同比增長(zhǎng)27%，累計(jì)有253名涉案當(dāng)事人被采取限制出境措施，20.13億元涉案資金被凍結(jié)。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)88起案件作出處罰，作出行政處罰決定書(shū)109份，較去年同期增長(zhǎng)84.75%，罰沒(méi)款共計(jì)25.54億元，作出市場(chǎng)禁入決定書(shū)4份，對(duì)7人實(shí)施市場(chǎng)禁入，其中2人被實(shí)施終身市場(chǎng)禁入，行政處罰的結(jié)案效率和懲處力度持續(xù)提升，有效震懾了資本市場(chǎng)違法犯罪。

　　全面監(jiān)管，不走過(guò)場(chǎng)。在監(jiān)管對(duì)象方面，上半年證監(jiān)會(huì)公開(kāi)的立案稽查案件、違規(guī)違法行為查處情況、行政處罰結(jié)果中，涉及的監(jiān)管對(duì)象多樣，有上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、大股東，也有證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，其中對(duì)審計(jì)和評(píng)估機(jī)構(gòu)還是首次。凡是違規(guī)違法的，無(wú)論是誰(shuí)，都必須依法從嚴(yán)監(jiān)管。

　　“為了讓權(quán)力在陽(yáng)光下公開(kāi)透明運(yùn)行，我們采取多項(xiàng)整改措施，加強(qiáng)對(duì)發(fā)行上市、并購(gòu)重組、機(jī)構(gòu)監(jiān)管、市場(chǎng)監(jiān)察、稽查執(zhí)法等重點(diǎn)部門(mén)、敏感崗位的監(jiān)督制約，加強(qiáng)對(duì)易尋租、易被圍獵的權(quán)力的約束規(guī)范，讓監(jiān)管干部做到有權(quán)不可任性、有權(quán)不能任性。”中央紀(jì)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢組組長(zhǎng)王會(huì)民說(shuō)。

　　巡視期間，證監(jiān)會(huì)就公開(kāi)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見(jiàn)》，修訂發(fā)行審核內(nèi)部工作規(guī)程，推動(dòng)形成“標(biāo)準(zhǔn)清晰、程序規(guī)范、公開(kāi)透明、集體決策、監(jiān)督有效、全程留痕”的審核機(jī)制。堅(jiān)持發(fā)審會(huì)全程錄音錄像，遇復(fù)雜疑難和重大無(wú)先例問(wèn)題均按程序召開(kāi)專題會(huì)議討論決定，全面細(xì)化審核人員應(yīng)當(dāng)回避的具體情形等等，真正做到程序規(guī)范，經(jīng)受得住檢查。

　　針對(duì)巡視組反映的監(jiān)管干部及其家屬買(mǎi)賣(mài)股票問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)牽頭開(kāi)展違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票專項(xiàng)清理整治工作。駐會(huì)紀(jì)檢組向系統(tǒng)各單位、部門(mén)印發(fā)通知，要求認(rèn)真進(jìn)行自查。在自查的基礎(chǔ)上，委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司對(duì)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)人員是否開(kāi)立股票交易賬戶以及具體交易情況進(jìn)行全面掃描，掃描結(jié)果統(tǒng)一報(bào)紀(jì)檢組核查。目前證監(jiān)會(huì)全系統(tǒng)已完成自查自糾工作。

　　嚴(yán)格規(guī)范稽查執(zhí)法行為。出臺(tái)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查辦案十項(xiàng)禁令》及配套紀(jì)律處分辦法等文件，對(duì)案件線索報(bào)送、立案、取證、認(rèn)定等行為劃出“紅線”，明確違紀(jì)行為責(zé)任追究辦法。健全稽查部門(mén)案件內(nèi)審工作制度，強(qiáng)化內(nèi)審機(jī)制對(duì)辦案的監(jiān)督制約作用。制定行政處罰執(zhí)法責(zé)任制的若干規(guī)定，明確案件審理環(huán)節(jié)和工作人員職責(zé)，嚴(yán)格審理時(shí)限，建立評(píng)議考核制度和責(zé)任追究制度。研究制定案件調(diào)查證據(jù)規(guī)則、常規(guī)案件審理標(biāo)準(zhǔn)和新型案件法律適用、量罰標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范稽查執(zhí)法行為。（中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站 徐夢(mèng)龍）