對于證券公司及其從業(yè)人員存在惡意造假、嚴重不盡責等失信行為的將嚴肅處理，直至取消業(yè)務資格，并及時立案稽查

　　■本報記者　朱寶琛

　　證監(jiān)會公司債券監(jiān)管部４月２８日發(fā)布了《公司債券日常監(jiān)管問答（三）》，就相關(guān)問題進行回答。證監(jiān)會表示，對于證券公司及其從業(yè)人員存在惡意造假、嚴重不盡責等失信行為的，將嚴肅處理，直至取消業(yè)務資格，并及時立案稽查。

　　對于“目前證券公司債券業(yè)務開展過程中，在合規(guī)性方面主要存在哪些問題”的提問，證監(jiān)會債券部介紹，２０１５年９月份，證監(jiān)會公司債券監(jiān)管部對證券公司公司債券相關(guān)業(yè)務組織開展了全行業(yè)自查和現(xiàn)場檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)證券公司公司債券業(yè)務在業(yè)務制度，承銷、盡調(diào)、受托等業(yè)務環(huán)節(jié)存在多個問題。

　　一是業(yè)務制度未建立健全。包括尚未建立公司債券業(yè)務制度體系，部分重要業(yè)務制度缺失，已有業(yè)務制度但未及時修訂，公司層面缺乏統(tǒng)一制度或相關(guān)制度不完善等。

　　二是承銷業(yè)務合規(guī)性問題。包括未按規(guī)定對債券項目立項和內(nèi)核，業(yè)務部門承攬、立項、承做的執(zhí)行標準不統(tǒng)一，未嚴格落實投資者適當性制度，可能存在利益沖突的債券業(yè)務之間缺乏必要的隔離墻設(shè)置，未按規(guī)定保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料，簿記建檔混亂，考核激勵機制重承攬輕督導等。

　　三是盡職調(diào)查業(yè)務合規(guī)性問題。包括盡職調(diào)查不充分，盡職調(diào)查涵蓋范圍不全面，留痕不充分，盡職調(diào)查底稿中重要內(nèi)容缺失等。

　　四是受托管理業(yè)務合規(guī)性問題。包括未在債券存續(xù)期內(nèi)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未督促發(fā)行人設(shè)立或規(guī)范使用募集資金專項賬戶，未持續(xù)關(guān)注發(fā)行人和保證人的資信狀況，未在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督導發(fā)行人履行信息披露義務等。

　　那么，對發(fā)現(xiàn)的問題將采取何種監(jiān)管措施？對此，證監(jiān)會債權(quán)部表示，屬于沒有造成重大不良影響或嚴重后果的，擬由證監(jiān)局采取日常監(jiān)管措施；屬于已經(jīng)造成重大不良影響或嚴重后果的，如出現(xiàn)了募集資金挪用或轉(zhuǎn)借他人的情況，未在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督促發(fā)行人履行重大信息披露義務等，由證監(jiān)局核查證券公司是否履行了勤勉盡責義務，若未勤勉盡責，將對證券公司依法依規(guī)采取行政監(jiān)管措施；特別是，對于證券公司及其從業(yè)人員存在惡意造假、嚴重不盡責等失信行為的，我們將嚴肅處理，直至取消業(yè)務資格，并及時立案稽查。

　　據(jù)《證券日報》記者了解，４月１４日和４月２０日，證監(jiān)會債券部已經(jīng)發(fā)布了《公司債券日常監(jiān)管問答（一）》和《公司債券日常監(jiān)管問答（二）》，就“對于公司債券募集資金的接收、存儲、使用，發(fā)行人需要注意什么”“公司債券發(fā)行人對信息披露需要注意什么”“證券評級機構(gòu)現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題有哪些”和“監(jiān)管部門此次對證券評級機構(gòu)采取監(jiān)管措施的標準是什么”四個問題進行了解答。證券日報