原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)一季度對(duì)３３起案件作出行政處罰

　　內(nèi)幕交易和信披違規(guī)居多，占比均超三成

　　■本報(bào)記者　朱寶琛

　　對(duì)于違法違規(guī)行為的打擊，證監(jiān)會(huì)絕不手軟?！蹲C券日?qǐng)?bào)》記者經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，今年第一季度，證監(jiān)會(huì)共對(duì)３３起案件作出了行政處罰。上述案件中，內(nèi)幕交易案１２起，占比為３６．７％，信息披露違法違規(guī)案１１起，占比為３３．３３％。

　　對(duì)此，接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪的一位機(jī)構(gòu)人士稱，現(xiàn)在監(jiān)管層開始采取一些大數(shù)據(jù)的手段來(lái)進(jìn)行案件調(diào)查，像內(nèi)幕交易這種行為的發(fā)現(xiàn)就比以前容易多了。這也是證監(jiān)會(huì)查處的案件中內(nèi)幕交易案居多的一個(gè)重要原因。

　　與此同時(shí)，《證券日?qǐng)?bào)》記者經(jīng)過(guò)梳理發(fā)現(xiàn)，上述１２起內(nèi)幕交易案件中，有數(shù)起案件的當(dāng)事人被“沒(méi)一罰三”。如世榮兆業(yè)副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書鄭某是世榮兆業(yè)收購(gòu)梁某持有的珠海市斗門區(qū)世榮實(shí)業(yè)有限公司２３．７５％股權(quán)事項(xiàng)的知情人，涉案內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，黃芝顥與鄭某存在多次電話、短信聯(lián)系，通過(guò)本人及他人賬戶交易“世榮兆業(yè)”，證監(jiān)會(huì)依法沒(méi)收黃芝顥違法所得４１５５２２７．２２元，并處以１２４６５６８１．６６元罰款；任子行董事長(zhǎng)景某軍朋友張海光與其在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)通話頻繁，并通過(guò)他人賬戶交易“任子行”，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令張海光處理非法持有的股票，沒(méi)收張海光違法所得２５０８４７８．３６元，并處以７５２５４３５．０８元罰款。

　　然而，“沒(méi)一罰三”的處罰，在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)罰得還不夠狠?！皟?nèi)幕交易嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)的公平公正，對(duì)其他的投資者而言也是非常不公平的，建議監(jiān)管層在對(duì)這類行為的處罰力度上繼續(xù)加大?！庇胁辉副砻魃矸莸娜倘耸扛嬖V記者。

　　中泰證券董事長(zhǎng)李瑋稱，目前內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和虛假陳述逐漸成為資本市場(chǎng)的三大“毒瘤”，應(yīng)嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易等違法犯罪行為。他表示，我國(guó)資本市場(chǎng)的薄弱環(huán)節(jié)之一是弱法治，對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為懲處力度不足。《刑法》對(duì)上述犯罪行為的處罰尚不完善，影響法治效果的發(fā)揮，實(shí)踐中對(duì)內(nèi)幕交易等違法行為的行政及刑事責(zé)任追究力度不夠。

　　李瑋建議，應(yīng)完善《刑法》，加重對(duì)內(nèi)幕交易等犯罪行為的刑事處罰，提高違法犯罪成本。

　　除了內(nèi)幕交易案，信息披露違法違規(guī)案同樣數(shù)量不少，而這也是證監(jiān)會(huì)近年來(lái)打擊的重點(diǎn)之一。另外，值得關(guān)注的是，嚴(yán)重的信息披露違法將被強(qiáng)制退市。這方面的典型案例就是＊ＳＴ博元，成為新退市制度實(shí)施后第一家因?yàn)樾畔⑴哆`法被退市的公司。

　　此外，證監(jiān)會(huì)作出處罰的案件，還包括在限制期限內(nèi)買賣股票案、操縱股票價(jià)格案、借用他人賬戶從事證券交易案、違法買賣股票案、利用未公開信息交易案、編造傳播虛假信息案等。

　　證監(jiān)會(huì)也多次表示，將持續(xù)對(duì)資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，依法依規(guī)精確打擊，形成強(qiáng)有力的震懾，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)履行證監(jiān)會(huì)“兩維護(hù)，一促進(jìn)”的監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。