２０１５年，證監(jiān)、司法、紀(jì)檢多方緊密合作，以霹靂手段，將證券領(lǐng)域大批違規(guī)者揪了出來(lái)，無(wú)論其職位高低、身家?guī)缀危?/p>

　　證監(jiān)系自始至終，對(duì)違法違規(guī)者保持高壓態(tài)勢(shì)未松懈?！斗ㄖ迫?qǐng)?bào)》記者梳理發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)每周五舉行的新聞發(fā)布會(huì)，有４０次提及執(zhí)法問(wèn)題。從７月２４日至１２月２５日，連續(xù)２０次新聞發(fā)布會(huì)，每次都有大批案件被通報(bào)，證監(jiān)會(huì)共作出５９份行政處罰決定書(shū)，處罰１０５名自然人；作出９份市場(chǎng)禁入決定書(shū)，１９人被采取市場(chǎng)禁入措施，其中５人被采取終身禁入措施，９人被采取１０年禁入措施，５人５年禁入措施。

　　２０１５年，罰沒(méi)額也創(chuàng)歷史新高。２０１４年全年罰沒(méi)款４．４８億元，２０１５年僅９月、１０兩月，證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的罰單總額已達(dá)２０１４年全年罰沒(méi)額近１０倍。

　　證監(jiān)法網(wǎng)集中打擊七批案件

　?。丛拢玻慈眨C監(jiān)會(huì)組織開(kāi)展“２０１５證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”，明確在強(qiáng)化常規(guī)方式打擊違法違規(guī)行為的同時(shí)，集中力量對(duì)市場(chǎng)反映強(qiáng)烈、嚴(yán)重危害市場(chǎng)秩序的重大違法違規(guī)行為實(shí)施專項(xiàng)打擊。專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)集中優(yōu)勢(shì)執(zhí)法資源統(tǒng)一部署、統(tǒng)一行動(dòng)，強(qiáng)化與公安機(jī)關(guān)等部門(mén)的執(zhí)法協(xié)作，進(jìn)一步提升執(zhí)法效果。

　?。丛拢玻慈?，證監(jiān)會(huì)集中部署第一批五類典型違法案件：上市公司及并購(gòu)對(duì)象的財(cái)務(wù)造假、舞弊行為；以市值管理名義內(nèi)外勾結(jié)、集中資金優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)操縱市場(chǎng)行為；與多種違法違規(guī)行為交織的及新三板市場(chǎng)發(fā)生的內(nèi)幕交易行為；證券公司等金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易行為；集中資金、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)操縱期貨交易價(jià)格行為。

　　５月８日，集中部署第二批案件，主要涉及新三板和期貨合約操縱案；５月２２日集中部署第三批案件，重點(diǎn)查處六類市場(chǎng)操縱案；６月５日，證監(jiān)會(huì)宣布集中查處第四批典型案件，主要針對(duì)編造、傳播虛假或誤導(dǎo)性信息案件；７月３日，部署第五批案件，重點(diǎn)涉及１０起信息披露違法案件。自１０月２１日起，陸續(xù)針對(duì)集中部署的第六批、第七批案件公布處罰結(jié)果。

　　自４月２４日至１０月底，證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)行動(dòng)歷時(shí)半年，集中打擊７批共１０６起案件，移送公安機(jī)關(guān)案件２２起，對(duì)９３名涉案人員采取限制出境措施。尤其是，第七批專項(xiàng)行動(dòng)查辦１２宗操縱證券市場(chǎng)案件，罰沒(méi)金額總計(jì)超過(guò)２０億元，在所有操縱案件中罰沒(méi)款最高。

　　證監(jiān)系統(tǒng)多人被曝違規(guī)

　?。玻埃保的辏亲C監(jiān)會(huì)系統(tǒng)被查處違規(guī)人員最多的一個(gè)。

　?。保痹拢保橙胀?，證監(jiān)會(huì)緊急召開(kāi)黨委會(huì)，原因是要通報(bào)中央關(guān)于證監(jiān)會(huì)原副主席姚剛涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，接受組織調(diào)查的決定。１２月９日，人力資源和社會(huì)保障局網(wǎng)站發(fā)布消息，免去其證監(jiān)會(huì)副主席職務(wù)。

　　１０月３１日，中央第七巡視組專項(xiàng)巡視證監(jiān)會(huì)工作動(dòng)員會(huì)召開(kāi)，巡視組進(jìn)駐證監(jiān)會(huì)。他是中央巡視組進(jìn)駐證監(jiān)會(huì)被查處的第一位。

　　在此之前９月１６日，中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站發(fā)布消息，證監(jiān)會(huì)原主席助理張育軍涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，目前正接受組織調(diào)查。張育軍曾長(zhǎng)期在深滬證券交易所任職，２０１２年回證監(jiān)會(huì)任主席助理一職。

　　除了這兩位高官以外，還有一些被今年金融反腐風(fēng)暴掛倒的。８月３０日，證監(jiān)會(huì)工作人員劉書(shū)帆，涉嫌內(nèi)幕交易受賄等罪被采取刑事強(qiáng)制措施；８月７日，證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局原局長(zhǎng)李量，因收受禮金、利用職務(wù)便利為他人謀取利益，收受賄賂，其行為嚴(yán)重違紀(jì)違法，且涉嫌犯罪問(wèn)題被移送司法機(jī)關(guān)，同時(shí)被證監(jiān)會(huì)開(kāi)除黨籍、開(kāi)除公職；６月２０日，證監(jiān)會(huì)原發(fā)行部處長(zhǎng)李志玲配偶違規(guī)買賣股票，李志玲被證監(jiān)會(huì)作出行政開(kāi)除處分，同時(shí)其因行為涉嫌職務(wù)犯罪，被移送司法機(jī)關(guān)。

　　私募大佬徐翔被掀下神壇

　?。保梗罚赌瓿錾男煜鑳H高中畢業(yè)便投身股海，從懷揣３萬(wàn)元到坐擁２０億，管理約６０億元資金，一手創(chuàng)辦上海澤熙投資管理有限公司，其作風(fēng)果斷，敢賭敢拼曾經(jīng)為寧波敢死隊(duì)總舵手的徐翔在華麗轉(zhuǎn)身成為陽(yáng)光私募的領(lǐng)頭羊時(shí)，也被稱為股神。

　　他所管理的團(tuán)隊(duì)曾屢獲最佳回報(bào)金樽獎(jiǎng)、最佳明星私募基金。其投研團(tuán)隊(duì)３０多人，均來(lái)自券商、基金、保險(xiǎn)等專業(yè)領(lǐng)域。徐翔自己也早已從學(xué)生蛻變?yōu)楣珊＞?，文質(zhì)彬彬，勤奮好學(xué)。但在一天傍晚，就在他剛剛將其版圖擴(kuò)張至北京金融街后，直接就被公安機(jī)關(guān)帶走了，足證其問(wèn)題嚴(yán)重性。

　?。保痹拢比胀黹g，新華社報(bào)道稱：從公安部獲悉，澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理徐翔等人通過(guò)非法手段獲取股市內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易、操縱股票交易價(jià)格，其行為涉嫌違法犯罪，近日被公安機(jī)關(guān)依法采取刑事強(qiáng)制措施。

　　中信證券十多人涉案被查

　?。玻埃保的辏袊?guó)股市經(jīng)歷有史以來(lái)最嚴(yán)重股災(zāi)。最恐怖時(shí)，天天上千只個(gè)股跌停，無(wú)數(shù)投資者被套。當(dāng)股市在終于從跌跌不休狀態(tài)逐漸企穩(wěn)時(shí)，狂潮退去，一批裸游者被曝在陽(yáng)光下。除徐翔外，曾經(jīng)的很多精英出事了。

　?。保霸拢常比障挛?，中央第七巡視組進(jìn)駐證監(jiān)會(huì)的同時(shí)，中央第十三巡視組進(jìn)駐曾任救市主力的中信集團(tuán)。

　　早在９月１５日，新華社報(bào)道稱，中信證券總經(jīng)理程博明、運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人于新力、信息技術(shù)中心副經(jīng)理汪錦嶺等人，因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被公安機(jī)關(guān)帶走，接受調(diào)查。

　?。冈拢玻等?，中信證券徐某等８人涉嫌違法從事證券交易活動(dòng)已被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。另外７人是：中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員葛小波和劉威、權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人許俊、證券金融業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人房慶利、金融業(yè)務(wù)線的姚杰、中信另類投資部的汪定國(guó)以及董事會(huì)辦公室副主任梁鈞。

　　最終，在這場(chǎng)中信證券涉嫌內(nèi)幕交易風(fēng)波中，從上至下有１１人被公安機(jī)關(guān)帶走調(diào)查，其中包括中信證券執(zhí)行委員會(huì)４名高管。

　　證監(jiān)、紀(jì)監(jiān)及公安在嚴(yán)查重處證券違法行為時(shí)，證監(jiān)會(huì)同時(shí)也在致力于打牢制度的藩籬。比如證監(jiān)會(huì)全面規(guī)范辦案行為，對(duì)稽查辦案出臺(tái)十條禁令，破解辦案人員的尋租行為。修訂《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，對(duì)終身市場(chǎng)禁入措施適用的條件和范圍進(jìn)行了完善，擴(kuò)大終身禁入措施等。

　　制圖／李曉軍　　□記者　周芬棉